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中国证券报新闻记者独家代理获知，中国证券业协会今日运行今年 度证券公司文化建设实践活动评估工作中。

在中证协下达的《有关运行今年 度证券公司文化建设实践活动评估工作中的通告》中，实际评估指标值包含基本评估指标值、大大加分事项、扣分事项三个层面，评估結果由高到低分成A、B、C、D四类级别。

评估指标值包含三个层面

此次评估的周期时间为今年 1月1日至12月31日。

评估规格层面，中证协表明，总公司理应归总分公司有关状况并开展统一申报，分公司包含投资银行分公司、资产托管分公司及商务咨询分公司。

评估指标值包含三个层面：一是基本评估指标值，包含证券公司文化艺术核心理念、组织建设、组织建设、文化艺术宣传四大项、25个细分化项。基本评估设置标准分成六分，证券公司文化建设状况不符合实际评估指标值规定和/或证明文件缺少、不详细或不可以证实有关评估指标值的，自我评价时按相匹配的基本评估指标值或证明文件每一项扣0.一分。

来源于：中证协

二是大大加分事项，包含证券公司文化建设保障体系及基本建设成果、促进领域文化建设2个层面。证券公司按要求给予证明文件且可以充分说明大大加分事项的，即可大大加分。

证券公司文化建设保障体系及基本建设成果

加分项目

来源于：中证协

促进领域文化建设加分项目

来源于：中证协

三是扣分事项，证券公司存有未准时进行文化建设评估自我评价、未属实给予相关信息内容和材料、未公示公告文化建设有关文档及年报、社会道德模范强烈推荐展现工作中机构不到位、无端回绝参加研究会文化建设重点工作中或薪酬激励过度激进派的，给予扣分。

来源于：中证协

存有这种情况不可被评选为A类

有关评估結果，中证协表明，文化艺术实践活动评估评分=基本评估标准分-基本评估扣分总得分 大大加分事项总得分-扣分事项总得分。

评估結果分成A、B、C、D四类级别：

来源于：中证协

特别注意的是，中证协明确提出，存有下列情况的证券公司不可被评选为A类：

（1）证券公司或工作员在开展业务的全过程中，存有知识产权侵权、有意搅乱一切正常市场监管等个人行为，被监督机构或领域自我约束机构通告的；

（2）证券公司因文化建设存在的问题或缺点，被监督机构或领域自我约束机构规定整顿，企业未按要求进行整顿并递交整改方案的。

存有下列情况的证券公司立即被评选为D类，包含：回绝或阻拦文化建设实践活动评估；评估中存有瞒报重特大客观事实、给予虚报原材料、虚假性阐述、重特大忽略等情况的；公司治理结构体制存有重特大缺点或失效，体现出证券公司文化建设存有重大问题或缺点的；企业产生重特大违反规定违反规定或风险性事情，体现出证券公司文化建设存有重大问题或缺点的。

由监督机构最后明确不可以被评选为A类和立即降至D类的企业。

中证协表明，此次评估级别占比设定为A类10%，B类20%，其他为C类、D类。

新闻记者发觉，文化建设实践活动评估結果将和证券公司归类定级挂勾。中证协在《通知》中表明，研究会将依据证券公司文化建设实践活动评估結果，明确提出证券公司归类管控点评公司文化建设状况重点大大加分提议并申报中国证监会组织 部。

编写：徐效鸿

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